大监督工作机制实施意见(3篇)

篇一：大监督工作机制实施意见

　　构建企业“大监督”工作机制的思考

　　摘要：党的二十大报告指出，完善权力监督制约机制，以党内监督为主导，促进各类监督贯通协调，让权力在阳光下运行。对国有企业来说，构建“大监督”工作机制，有助于凝聚监督合力。本文就企业“大监督”工作机制探索如下。

　　关键词：企业

　　大监督

　　工作机制

　　一、建立企业“大监督”工作机制的意义

　　党的二十大报告指出，全面从严治党永远在路上，党的自我革命永远在路上，决不能有松劲歇脚、疲劳厌战的情绪，必须持之以恒推进全面从严治党，深入推进新时代党的建设新的伟大工程，以党的自我革命引领社会革命。同时强调，完善权力监督制约机制，以党内监督为主导，促进各类监督贯通协调，让权力在阳光下运行。因此，构建“大监督”工作格局，是落实全面从严治党的重要举措，是健全全面覆盖监督体系、完善权力监督制约机制的具体体现，构建“大监督”工作机制，有助于以全面从严治党新成效保障企业高质量发展。

　　二、企业“大监督”工作机制的实施路径

　　企业“大监督”工作，需要在企业党委的统一领导下，在保持各监督主责部门监督职能不变基础上，构建涵盖党委全面监督、纪委专责监督、监事会监督、部门职能监督、职工民主监督协同的企业“大监督”格局，形成监督合力，提高监督实效。在企业形成“党委统一领导、纪委统筹协调，信息协同共享、部门齐抓共管、职工积极参与”

　　的监督体系，强化协同制衡、规范高效，推动企业科学健康持续稳定发展。

　　（一）成立“大监督”工作领导小组

　　在企业党委领导下，成立“大监督”工作领导小组，统筹领导协调各监督主体和监督活动，推动实现“六共”机制建设，即监督计划共商、监督任务共施、监督资源共用、重大问题共诊、信息成果共享、监督效果共评机制。“大监督”工作领导小组组长可以由企业党委书记担任组长，党委副书记、纪委书记担任副组长，下设领导小组办公室负责日常组织协调和管理工作。

　　（二）建立监督工作联席会议机制

　　监督工作联席会议的主要任务是统筹协调部署推进企业“大监督”工作；听取并审议重要监督成果，及时共商共议监督过程中发现的问题，提出加强监督、促进发展的意见建议；推动协调解决监督工作中遇到的需要相互配合的各类问题等。纪检监督部门负责监督工作联席会会议组织策划和会议行动项督办。“大监督”领导小组办公室定期向企业“大监督”工作领导小组、企业党委汇报“大监督”工作情况；涉及监督发现的违规违纪问题、基层“微腐败”问题或监督发现的涉及企业落实主责主业的事关企业改革创新发展的问题，应向企业纪委汇报。

　　（三）统筹制定“大监督”工作计划

　　“大监督”领导小组办公室组织落实监督计划共商机制，各部门结合企业年度产生经营重点任务、统筹企业内部监督资源，综合企业党委巡察、监事会监督、内部审计、综合检查、专项监督及各职系监

　　督检查工作，建立企业年度“大监督”工作计划一览表。各部门结合职能职责和年度重点工作，向企业“大监督”领导小组办公室提交年度职能监督、专项监督计划。企业“大监督”领导小组办公室统筹汇总，提出监督协同、整合建议，并报企业“大监督”工作领导小组审议后，发布企业年度“大监督”工作计划一览表，实现监督计划共商共定，并统筹“自上而下”的专项监督，实现季度动态更新，避免多头重复监督，切实为基层减负。

　　（四）推动监督任务共施资源共用

　　企业建立“大监督”工作任务协同共施机制，有效整合企业内部的纪检、巡察、审计法务、质量安全、生产经营、财务等监督力量和业务部门职能监督的专业力量，通过监督计划共定，推进监督任务共施。一是持续健全完善企业综合检查机制，在确保监督主责部门监督职能不变、监督力量不减的基础上，协同开展监督检查工作，突出“监督重点、结果导向”，突出“任务共施、协同推进”，突出“于事简便、于法周延”。二是健全完善监督人才体系，持续优化监督人员结构。企业“大监督”领导小组办公室统筹做好监督资源的整合，建立“大监督”人才信息库。各职能部门加强本职系监督力量和专业人才的培养培育，负责推荐业务领域的专业人才，支持配合企业“大监督”人才信息库的建立和运行，协同落实“大监督”人才选派。企业“大监督”领导小组办公室结合“大监督”人才使用情况和工作实绩，对于“大监督”工作中表现优秀得人才，适时向企业党委推荐作为干部人选。

　　（五）突出企业纪委协调重大问题共诊强化“监督的再监督”，企业纪委聚焦“一把手”监督，强化同级监督，盯住关键领域、环节

　　和对象有针对性地开展监督指导。一是聚焦企业主责主业，对科技创新、招标采购、人才队伍建设、重点专项工作等方面监督发现的重大问题，发挥专责监督优势，组织协调推动重大问题集体协商、综合会诊，提出监督意见。二是对于涉及面广、影响性大、可能引起重要或重大风险事件的，督促相关部门健全风险预防关口前移、风险分级管控、风险预警等工作机制。三是对于涉及严重违法违纪违规问题，建立健全信访举报和问题线索移交处置机制，落实“一案双查”“一案两报告”要求，加强以案促改、以案促治。

　　（六）健全优化监督成果共享机制

　　企业“大监督”领导小组办公室每年度针对“大监督”机制运行中各监督主体发现的问题进行总结分析，建立监督领域经验反馈共享和健全监督结果共用机制。通过对“大监督”成果进行分类运用，确保相同问题标准一致。各职能部门针对监督检查中发现的突出问题和典型案例，建立信息共享清单，并根据实际编制典型案例或信息简报，向企业“大监督”领导小组办公室报送，实现监督闭环、成果共享。企业“大监督”领导小组办公室每年度组织对监督成果进行梳理，形成符合企业管理要求的“大监督”成果大数据，持续扭转各类监督互不知情、重复监督的现状，始终坚持以问题为导向，实现内外部监督成果共享。

　　推进形成“举一反三查摆、融入日常改进、触类旁通使用”的工作机制。一是涉及推动企业改革发展、提升管理类的监督检查报告一般应反馈管理建议。二是涉及重点业务领域的问题，原则上要及时向相关领导和业务部门反馈，督促业务领域加强精细化管理，防范化解

　　管理风险。三是涉及违规违纪违法的典型案例，应在一定范围内进行通报，深刻吸取经验教训，提升全员的廉洁意识。

　　（七）探索完善监督效果共评机制

　　在企业党委领导下，建立各职能部门问题共同研究探讨和监督效果共评机制。一是突出监督价值导向，推动落实问题整改率与考核评价挂钩的理念，着重解决监督效果不明显、重检查轻整改、共性问题屡查屡犯的问题。二是强化制度执行，维护纪律的严肃性，准确把握运用“三个区分开来”和“四种形态”，加强监督发现问题的综合研判，充分体现严管厚爱。三是强化问题整改跟踪和督促指导，注重做实整改“后半篇”文章，内部监督检查发现问题应结合实际开展经验反馈、管理反思、典型案例教育等。四是结合企业改革发展阶段性特征，企业“大监督”领导小组办公室负责组织评估分析、综合研判，协调推进“大监督”工作持续改进优化。

　　三、企业“大监督”工作机制的保障措施

　　（一）加强组织领导。企业党委对开展“大监督”工作给予支持和保障，定期听取各类监督情况汇报，研究、解决工作难题，提供指导建议及政策保障。企业“大监督”领导小组及办公室、企业纪委统筹协调各监督主体，实现“六共”机制有效运行，支持各监督主体履职尽责，实现监督力量专业化，监督资源集约化，助力企业高质量发展。

　　（二）强化宣传引导。要积极宣传开展“大监督”工作的重要目的和意义，做好“被动监督”向“主动监督”的思想引领，提高全员

　　的监督意识，深刻认识构建“大监督”格局对于企业推进全面从严治党、提升经营管理水平的重要意义。

　　（三）压实主体责任。“大监督”领导小组办公室作为“大监督”工作日常办事机构，依托纪检监督部门开展具体工作，要发挥“大监督”体系“神经中枢”作用。各职能部门要确保主责监督工作主动向前靠、不缺位，做好监督具体实施、人才选派、信息报送、整改跟踪等相关工作。被监督组织和单位应主动积极配合并支持“大监督”工作，做实做细监督发现问题整改的“后半篇文章”。

　　（四）强化队伍建设。建立健全企业“大监督”人才信息库，以各职能线优秀人才为主，结合企业现有监督人才资源，构建职系全面覆盖的专业化监督团队。严明“大监督”人才库“选必用，用必精”的刚性要求，进一步严肃监督人才调用工作纪律和工作要求，持续完善监督人才考核、管理和激励机制。通过“以干代训”的方式，提升监督队伍的专业能力和综合素养，着力打造一支“一专多能”的监督人才队伍，助力企业储备复合型人才培养，最终为企业高质量发展赋能。

　　参考文献：

　　1.周娟娟.构建国有企业“大监督”体系的几点思考[J].石油化工管理干部学院学报，2020(04):56-52.宋伟东.新时代国企大监督格局的构建与完善策略探讨[J].国企改革与管理，2021(21):205-2063.张大鹏.如何构建“大监督”格局来推动国企高质量发展[J].中外企业文化，2022(08).60-62

篇二：大监督工作机制实施意见

　　“多位一体”大监督体系工作方案

　　为深入贯彻党中央关于健全党和国家监督体系的战略部署，提升监督工作效能，落实全面从严治党，不断提高企业治理能力和水平，按照《集团党委关于构建“多位一体”大监督体系的指导意见》有关工作要求，落实集团公司2022年第一次监督工作联席会议精神，对公司进一步全面构建统一指挥、全面覆盖、权威高效的“多位一体”大监督体系安排如下：

　　一、指导思想

　　以思想为指导，贯彻落实关于全面从严治党、加强党内监督重要指示、批示精神，在公司党委统一领导下，深刻把握全面从严治党和国有企业经营发展的客观规律，凝聚各监督工作力量，着力理顺监督工作关系，激发各项监督工作的协同效应，增强监督工作的权威性、系统性和有效性，形成“多位”各负其责、“一体”协调运行、“整体”合力增强的监督工作体系，高度聚焦从严治党和企业治理中存在的突出问题，持续促进企业治理能力和治理水平提升。

　　二、工作原则

　　1.坚持党内监督主导。落实中央《党委(党组)落实全面从严治党主体责任规定》《中国共产党党内监督条例》等制度，发挥党内监督在“多位一体”大监督格局中的主导作用，以严格的党

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　　内监督带动各项监督同向发力，实现监督与企业生产经营深度融合、促进企业经营品质提升。

　　2.坚持资源共享联动。完善领导体制、工作机制和基础保障，建立监督统筹部署渠道，加强党内监督与各类监督有机贯通，强化监督资源信息共享，推动监督业务整体联动，进一步增强监督工作针对性有效性，做到职责明确、各负其责，优势互补、协同高效。

　　3.坚持突出问题导向。突出政治监督、对权力运行和“四风”纠治的监督，强化对重点领域、重点单位、重点部门和重点岗位的监督，特别是对“一把手”和领导班子的监督，进一步加强法律合规、内控制度、经营风险监督，推动整改措施落地执行，促进企业治理能力和治理水平提升。

　　4.坚持提升监督质效。发挥监督工作预警风险、举错纠偏、惩戒震慑作用，对监督中发现的问题，加强整改和责任追究，通过举一反三，加强管理，堵塞漏洞，强化闭环管理，实现标本兼治。

　　三、工作目标

　　以深化改革和优化管理为出发点，以提高工作效益和效率为落脚点，以实现监督工作的“六个统一”为抓手，整合公司内部监督资源，发挥党内监督主导作用，做实做细行政监督，将党内监督和行政监督结合，保障国有企业党建责任制落实和经营发展目标的实现，促进企业稳定和持续高质量发展。

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　　1.监督工作统一领导与监督主体各司其职相统一。强化党委对监督工作统一领导，统筹各类监督资源，带动其他监督主体发挥作用，推动做实做细行政监督，实现各类监督工作的统一协调、有机贯通。

　　2.监督全覆盖与重点监督相统一。形成全级次、全业务、全过程的监督全覆盖，发挥监督对经营管理和党的建设重要领域重点问题的促进保障作用。

　　3.有形监督和有效监督相统一。完善监督工作联席会议制度，明确监督工作牵头机构、细化监督责任和内容，实现“多位一体”大监督体系“有形”的同时，强化责任落实，促进“有效”监督。

　　4.专职监督与业务部门监督相统一。推动业务牵头部门切实履行“一岗双责”，在实施业务管理过程中同步做好行政监督工作，专职监督部门强化“监督的再监督”职责定位。

　　5.党内监督与行政监督相统一。克服党内监督和行政监督“两条线现象，围绕企业生产经营和党的建设重大决策部署落地执行、工作目标兑现，严格党纪监督与政纪监督执纪标准，严肃监督执纪工作效果。

　　6.监督力量精干与监督机构高效相统一。通过组织和机制创新实现人员精干，通过整合资源实现工作高效，优化监督力量的配置和使用，以最合理的监督成本达到最优化的监督效果。

　　四、组织机构

　　1.监督工作领导小组

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　　监督工作领导小组职责是坚持党委对监督工作的统一领导，总揽监督工作全局、协调各方的领导作用，审批监督工作计划，听取监督工作汇报，及时研究监督工作重大问题，加强督促检查，增强监督工作系统性、整体性、协同性。发挥党内监督在“多位一体”大监督体系中的主导作用，压实各监督主体的工作责任，做到有权必有责，有责要担当，用权受监督，失责必追究。

　　领导小组组长：党委书记、董事长

　　党委副书记、总经理

　　领导小组副组长：纪委书记

　　党委副书记

　　领导小组组员：其他公司领导班子成员

　　2.监督工作联席会议

　　建立监督工作联席会议制度，联席会议的主要职责是：落实党委对监督工作的部署和要求，统筹各类监督工作安排，研究监督工作重大事项；结合企业经营情况，组织制定年度监督工作计划，归纳整合监督工作项目和协作资源；协调推进各项监督工作，组织跨部门的监督工作协同，定期对监督工作情况开展督导检查；听取监督工作汇报，定期向公司党委报告监督工作开展情况。

　　联席会议在公司党委领导下，由纪委书记牵头，纪委副书记和纪委、董事会办公室、党委干部部、党委巡察办、审计法务部等监督部门的主要负责人参加；根据议题内容，可安排人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部等业务监督部门负责人列席参加。进一步强化以公司纪委、党委巡察办、审计法务部、党委干部部、董事会办公室等专职监督

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　　部门“监督的再监督”职责定位；推动战略与行政管理部、人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部、安全环境保障部等业务监督部门切实履行“一岗双责”，积极组织参与监督工作。

　　3.监督主体

　　将监督工作划分为党内监督和行政监督两个方面，公司纪委、党委巡察机构、党委干部部是党内监督主体单位，对党建工作、纪律执行情况、领导干部作风建设和履职尽责情况等内容开展监督；审计法务部、董事会办公室、战略与行政管理部、人力资源部、经营财务部、采购部、资产能源部、生产管理部、质量保证部、安全环境保障部等各项业务牵头部门，对公司各项业务工作实施行政监督，建立管理机制、检查制度执行、发现并纠正问题、提升管理。

　　4.工作权限

　　分置监督权。按照“谁主管、谁监督”的原则，明确各专职监督部门和业务监督部门的监督职责，在实现监督全覆盖的同时，确保各部门监督职责清晰，不缺位、不越位。

　　归口调查权。按照“谁监督、谁调查”原则，对发现的问题，由有关部门牵头组织调查，确保问题有人管、工作有人抓、责任有人担。

　　集中审核权。着眼纪、法、规衔接，保持精准执纪和政策一致性，监督工作联席会议对重大或复杂疑难问题调查结果、调查

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　　过程和处理建议进行审核，形成问题处理意见。

　　分类决策权。分别由党委会、总经理办公会等会议审议决定有关处理意见。

　　专责执行权。党纪处分的执行由纪委负责，组织处理和行政处罚等由干部人事、审计和安全部门负责。

　　五、监督内容

　　1.党内监督

　　对中央、国资委党委、集团公司党委及公司党委重大决策部署落实情况开展监督；对党的政治建设、党的思想建设、党的组织建设、党的作风建设、党的纪律执行情况、党风廉政建设情况、腐败问题等方面开展监督；对违反“四风”和中央八项规定及其实施细则精神等作风问题开展监督；参与公司重大经营活动监督；对领导干部作风建设和履职尽责情况开展监督；对各部门主体责任和监督责任的履行开展监督。

　　2.行政监督

　　对制度流程建设与执行情况开展监督；对公司年度重点工作、重大改革项目落实推进情况开展监督；对公司各项业务经济效能指标完成情况开展监督；针对经济责任履行开展审计工作。

　　六、工作方式

　　围绕监督工作全覆盖、解决生产经营突出问题的目标，通过日常监督和专项监督两种方式开展监督工作。

　　1.日常监督

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　　各监督主体按照监督工作职责，开展党内监督和行政监督工作，自主制定短期工作规划和年度监督工作计划，确保在3至5年内实现监管范围内监督全覆盖。

　　2.专项监督

　　围绕公司生产经营重点难点问题、重要事项、重点领域和重要岗位，建立《重要业务监督事项清单》，由监督工作联席会议统筹协调开展监督工作，组织成立临时监督工作小组。专项监督工作主要来源于以下四个方面：上级单位部署；公司领导指派；监督工作联席会议建议；监督工作联席会议在总结日常监督中发现的共性突出问题后，部署开展的专项监督工作。

　　七、工作机制

　　以监督工作联席会议为监督工作牵头机构和大监督体系的支撑平台，建立“六个协同”的监督工作机制。

　　1.强化制度协同。完善并执行《监督工作联席会议制度》《监督工作责任清单》《监督工作计划管理办法》等“多位一体”大监督体系的基础性制度。

　　2.强化计划协同。统筹年度重点监督检查工作，制定监督工作年度计划，明确工作目标、重点任务、责任部门和工作时限,确保年度重点监督工作有章可循、有序推进，制定短期工作规划，确保实现各业务监管范围内监督全覆盖，避免监督不到位和重复监督，提高监督效率，减轻基层负担。

　　3.强化行动协同。强化日常监督协同，一体推进监督工作“纵

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　　向到底、横向到边”，协调推进监督全覆盖、无空档、无交叉；强化专项监督协同，建立跨部门联合监督检查机制，协调联动、优势互补、信息共享；强化问题调查协同，对监督中发现的重大、复杂、疑难的问题，协调多部门参与调查处理；强化执纪问责协同，对有关处理意见进行研究协调，确保措施适用，尺度一致。

　　4.强化信息协同。定期召开监督工作联席会议，加强各监督主体的工作交流与对接；根据工作需要，建立灵活多样的信息交流机制，实现信息共享；对重要工作进行集体会商，对重要信息进行分析研判，制定工作措施。

　　5.强化责任协同。定期总结监督工作，评估监督成效，针对监督工作存在的问题，督促各监督主体强化责任落实，压实整改工作责任，制定整改工作目标，实现目标同向、监督有效。

　　6.强化结果协同。加强监督成果在企业政治生态分析、干部选拔任用、年度绩效评定、风险管控、警示教育等方面的统筹运用。组织交流研讨，做好问题挖掘、线索分析、总结提炼，巩固监督成果，不断增强监督合力，提高工作水平。

　　八、工作要求

　　1.要坚持守土有责，守土尽责。公司党委及领导班子成员要深刻认识构建“多位一体”大监督体系的重要意义，主动担负起总揽全局、协调各方的领导职责；公司纪委作为党内监督专责机关和“多位一体”大监督体系的具体组织者，要主动推进大监督体系中党委主体责任、纪委监督责任、专职监督部门“监督的再

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　　监督”责任、各业务监督部门“一岗双责”一体落实，积极做好协助党委抓总、牵头落实任务、组织各方联动、督促检查执行等工作；各有关部门要按照职责分工，积极行动，认真落实“多位一体”大监督体系布置的各项工作要求，相互协调配合，认真履职尽责，切实抓好本业务范围监督工作。

　　2.要坚持务实创新，精准高效。“多位一体”大监督体系运转中要力戒形式主义、官僚主义、本位主义等问题，打破信息孤岛、部门壁垒等障碍，促进各项监督有机贯通、相互协调、形成合力；要脚踏实地，深入调查研究，探索监督工作新方式、新方法、新手段，坚决不搞花架子、走过场，切实发挥大监督作用，进一步探索有效整合监督资源新途径；要注重监督工作成效，及时发现并解决党的建设和企业经营管理问题，做好监督工作后半篇文章，督促主责单位落实整改要求，切实保障企业改革发展稳定。

　　3.要坚持接受监督，积极整改。公司各单位要贯彻执行“多位一体”大监督体系监督工作计划，主动开展对标对表、自检自查工作，完善体制机制和廉洁风险防控体系，夯实管理基础，提升管理水平；要积极配合监督工作，自觉接受监督检查，及时发现党建工作和业务管理工作中的风险和不足，“一把手”和领导班子成员要统一思想认识，主动查摆落实两个责任和“一岗双责”不到位的地方；要严肃整改责任落实，“一把手”作为整改工作第一责任人亲自过问亲自把关，领导班子成员要履行“一岗双

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　　责”，推动整改措施落地执行，及时加强管理，堵塞漏洞，不断夯实党建工作基础，提升业务管理水平，强化履职尽责。

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篇三：大监督工作机制实施意见

　　-----WORD格式--可编辑--专业资料-----中国人民银行XXX市中心支行

　　大监督机制建设工作管理办法

　　第一章

　　总则

　　第一条

　　为进一步增强XXX市中支监督机制建设的针对性和实效性，促进中支安全、高效履行工作职责，特制订本办法。

　　第二条

　　本办法适用于中国人民银行XXX市中心支行。

　　第三条

　　大监督机制是以降低监督成本，提高监督效率为目标，以整合监督资源、共享监督信息、开展风险预警为手段，运用信息化、专业化和系统化的管理技术及方法，形成的一种资源共享、分工协作、整体联动的内部监督协调运作机制。

　　第四条

　　大监督机制建设遵循的原则：

　　（一）全员参与。大监督机制建设要形成党委统一领导，纪委组织协调，监督部门分工负责，其它职能部门主动配合，全体职工充分参与的运作方式。

　　（二）全面覆盖。大监督机制建设要贯穿于央行职责履行的全过程，涵盖每个层级、部门、岗位和环节。大监督范围要力求全面，不留死角。

　　（三）突出重点。大监督机制建设要在全面控制的基础上，重点关注风险集中、易发的部位，实现对业务和权力运行关键环关的有效监督。

　　（四）持续改进。大监督机制建设要结合基层央行履职环境的变化，适应业务发展的要求，动态调整、持续完善大监督的内容和手段。

　　第二章

　　组织机构

　　第五条

　　中国人民银行XXX市中心支行成立以行长为组长，纪委书记为副组长；纪检监察、内审、事后监督中心、党委办公室（法律事务）、组织人事（机关党委）、宣传群工部等部门为主要成员单位的大监督领导--完整版学习资料分享----

　　-----WORD格式--可编辑--专业资料-----小组。

　　领导小组工作职责包括但不限于以下内容：

　　（一）贯彻落实上级行大监督工作部署；

　　（二）研究制订大监督工作计划，整合监督资源，确定监督项目；

　　（三）研究制订大监督工作制度，决定重要监督事项；

　　（四）评估风险状况，确定风险处置措施；

　　（五）讨论通过大监督综合报告。

　　第六条

　　中国人民银行XXX市中心支行大监督领导小组下设执行办公室（简称“大监督办公室”），负责大监督日常工作。办公室设在纪检监察室，办公室主任由纪委副书记、监察室主任兼任。

　　大监督办公室工作职责包括但不限于以下内容：

　　（一）每季度组织召开大监督领导小组联席会议；

　　（二）起草大监督工作制度，经大监督领导小组同意后组织实施；

　　（三）建立大监督信息共享机制，实现大监督组成部门之间的信息沟通；

　　（四）收集项目检查报告和风险评估报告，提出风险处置建议；

　　（五）起草大监督综合报告；

　　（六）办理大监督领导小组决定和交办的工作。

　　第七条

　　中国人民银行XXX市中心支行大监督领导小组成员部门依据各自分工，履行以下工作职责：

　　（一）落实大监督领导小组部署的与本部门、县支行相关的各项监督工作；

　　（二）加强与大监督办公室及成员部门的沟通，按时参加大监督联席会议，按要求报送监督检查计划和检查结论；

　　（三）定期开展各类业务检查和风险排查，每半年向大监督办公室--完整版学习资料分享----

　　-----WORD格式--可编辑--专业资料-----报送综合检查分析报告。

　　第三章

　　监督资源整合

　　第八条

　　建立大监督检查报备制度。年初，各监督检查部门和业务职能部门向大监督办公室报送全年监督检查计划，包括实施主体、检查对象、检查内容、检查时间及期限等要素。各部门有临时性监督检查任务应及时向大监督办公室报备。

　　第九条

　　大监督的主要检查形式包括三种：综合检查项目、专项检查项目、督导项目。

　　（一）综合检查项目。大监督办公室将各部门计划在相近时期组织实施的检查项目，协调在同一时间段，集中统一进行；对多部门涉及检查对象相同、内容相近的检查项目，指定牵头部门组织联合检查。

　　（二）专项检查项目。大监督办公室围绕总、分行、长沙中支以及中支党委中心工作，从促进重大决策部署贯彻落实、强化内控安全的实际需要出发，不定期组织开展专项检查。

　　（三）督导项目。包括现场督导和非现场督导。现场督导是反映大监督办公室对难以整合的监督检查项目，建立大监督工作台账，督导各部门按时开展检查并抄报检查结果。非现场督导是指大监督办公室采取函审、函询等形式，收集各部门非现场监督信息汇总监督结果。

　　第十条

　　大监督队伍建设。中支组建大监督人才库，采取推荐选拔、定向培养等方式，将实践经验丰富、业务水平精湛，有较强事业心、责任心的工作人员吸纳到大监督人才队伍之中，实行分散管理、统一使用。同时，要建立监督协管员队伍，各部门、各县支行要明确1人作为大监督协管员，负责监督检查、信息收集和报告等工作。

　　第四章

　　监督信息共享

　　第十一条

　　建立大监督信息共享制度。各部门要明确信息共享的内--完整版学习资料分享----

　　-----WORD格式--可编辑--专业资料-----容、形式和范围。应该共享的信息包括但不限于以下方面：

　　(一）纪检监察部门关于党风廉政建设监督检查、惩治和预防腐败体系建设检查、案件防范风险排查、执法监察以及专项治理等情况；

　　（二）内审部门关于离任审计、履职审计、专项审计、内控评估等情况；

　　（三）事后监督部门关于国库、货币发行、营业室等部门会计核算业务的监督情况；

　　（四）组织人事（机关党委）部门关于干部选拔任用以及党员干部的政治理论学习，思想道德教育等监督情况；

　　（五）办公室（法律事务）部门关于依法行政、执法检查等情况；

　　（六）宣传群工部门关于群众监督等情况；

　　（七）其他职能部门关于制度建设、业务检查等方面的情况。

　　第十二条

　　建立大监督联席会议制度。每季度召开大监督联席会议，参会人员为大监督领导小组成员，会议主要内容是分析评估大监督工作形势、研究部署大监督工作、分析检查发现的问题和隐患、提出落实整改的意见和建议。会后编会议纪要发领导小组和成员部门。

　　第十三条

　　建立大监督信息共享平台。各部门、县支行要及时将现场检查、非现场检查、接受上级检查等监督检查信息以规定的格式报送大监督办公室。发布大监督检查计划、结果及整改落实情况。大监督办公室按季汇总，并遵照信息管理规定进行披露。

　　第五章

　　内控风险评估

　　第十四条

　　各部门要探索建立风险评估预警体系，制订部门、县支行风险评估办法，提出综合性风险评估量化指标。

　　第十五条

　　各部门每半年对风险状况进行自我评估，查找风险点，确定风险等级，提出风险处置意见，上报大监督办公室。

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　　第十六条

　　风险评估主要内容包括：

　　（一）运行机制评估。包括对组织结构、决策机制、执行机制、监督机制等方面的评估；

　　（二）运行环境评估。包括对道德风尚、行为规范、纪律约束、激励机制、廉政建设等方面的评估；

　　（三）内控过程评估。包括对制度的执行情况、信息交流的畅通性、各关键岗位的风险控制等方面的评估；

　　（四）履职结果评估。包括对贯彻上级重大决策部署，履行人民银行职能等方面的绩效评估。

　　第十七条

　　风险评估结果原则上划分为“高、较高、中、较低和低”五个等级。

　　第六章

　　监督成果运用

　　第十八条

　　各部门要定期整理、综合分析并充分利用大监督工作成果。对风险评估等级为“中”级以上的部门或县支行主要负责人、直接责任人，可采取约见谈话、批评教育、发函询问等方式进行提醒警示，并责令限期整改，必要时进行责任追究。

　　第十九条

　　对风险评估等级为“中”级以上的部门和县支行要重点监督，加大检查频率和力度，督促其限期整改。

　　第二十条

　　实行大监督综合报告制度。大监督办公室每半年应向同级党委和上级纪委报送大监督综合报告，内容包括大监督工作开展情况、风险评估情况、风险等级及原因分析、风险处置结果及风险防范建议等。

　　第七章

　　责任追究和纪律约束

　　第二十一条

　　要建立监督激励和约束机制。对内部控制有力、履职成效显著的部门或岗位给予正向激励；对违反法律法规或规章制度，不履行或不正确履行工作职责，导致事故、案件、重大工作差错，造成经--完整版学习资料分享----

　　-----WORD格式--可编辑--专业资料-----济损失和不良影响的，实行经济处罚或“一票否决”，并视情节追究法律责任。

　　第二十二条

　　建立违规违纪行为和重大差错责任追究制度。对监督检查中发现的问题，要统一问题定性、统一处罚手段和处罚标准。

　　第二十三条

　　大监督工作人员纪律要求：

　　（一）不准代替被监督部门更改差错；

　　（二）不准隐瞒被监督部门的履职差错；

　　（三）不准延误报告发现重大差错和事故的时间；

　　（四）不准拖延报送相关资料。

　　对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、违反纪律的监督人员，大监督领导小组要视情节轻重进行责任追究。

　　第八章

　　档案管理

　　第二十四条

　　大监督工作档案按照相关业务分工实行归口管理，各部门按照档案管理要求办理立卷、归档手续。

　　第二十五条

　　大监督工作档案管理的主要内容：

　　（一）大监督领导小组、大监督联系会议及大监督办公室产生的档案资料由大监督办公室负责收集管理；

　　（二）各部门、县支行向大监督办公室报备的检查项目资料，由大监督办公室建立档案索引，便于查询利用。

　　第九章

　　附则

　　第二十六条

　　本办法由中国人民银行XXX市中心支行大监督领导小组制订并负责解释。

　　第二十七条

　　本办法印发之日起实施。

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