代建单位风险识别与评价研究

摘要：在 “代建制”的推行过程中，代建单位面临诸多风险，代建单位风险管理的水平直接影响代建工作效率，决定着代建项目目标的实现程度。本文以代建单位为研究主体，采用风险分解结构法、层次分析法和Delphi法对代建单位的风险进行识别与评价，并以徐州市档案馆工程为例进行案例应用，具有推广价值。

关键词：代建制 代建单位 风险识别 风险评价 层次分析法

1概述

随着我国城市化进程的不断向前推进，基础设施建设领域政府投资所占的比重和数额逐步扩大，公众对于政府投资项目的关注与日俱增。但由于在传统政府投资项目中，“投资、建设、管理、使用”四位一体，导致了诸如投资与建设管理效率低下、资源浪费严重、腐败现象滋生等诸多问题。政府投资项目建设管理方式改革迫在眉睫。而“代建制”的应运而生为转变政府投资项目的不利局面提供了可能。

代建制，即政府通过招标选择社会化、专业化的工程项目管理企业（即代建单位）作为建设期的项目法人负责非经营性政府投资项目的建设实施，严格控制项目的投资、质量和工期等目标，竣工验收后将项目移交给使用单位或资产管理部门的制度形式。“代建制”的实施明确了政府投资项目的建设管理主体、实现了建设管理的专业化，有效地促进了政府部门的职能转变。

代建制管理模式实施的关键，便是由代建单位取代政府部门成为政府投资项目建设管理的核心，充当建设期业主的角色，通过严格的工程合同对工程各利益相关者进行限定。因此，代建单位的管理水平和工作成效直接决定代建项目目标的实现程度，决定着“代建制”的实施效果。

但目前“代建制”的理论研究与实践在我国尚处于起步阶段，各方面均存在许多函待解决的问题。代建单位的风险管理研究便是其中的主要课题与难点，风险识别与评价作为风险管理的核心，更是重中之重。因此，本文重点讨论代建单位的风险识别与评价问题，并以徐州市档案馆工程为例进行应用验证。

2 代建单位风险识别

2.1 风险识别概述

风险识别是风险管理过程中的第一步，也是最基本、最重要的一步。如果不能在风险的损失发生之前系统地识别风险因素，评价和控制风险则难以实现。风险识别是指风险事件发生前，风险管理人员运用科学合理的方法系统的、连续的鉴别所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。

本文所采用的风险识别方法为风险分解结构法(Risk Breakdown Structure)。风险分解结构法是将引发工程项目风险的因素按照某种规则进行分解，使风险因素具体化，从而实现风险的识别。

2.2 工程概况

徐州市档案馆工程主体结构类型为框架结构，地上五层，地下一层，总建筑面积达36885.2平方米，其中地下建筑面积8796平方米。总投资约1.62亿元人民币，全部由政府财政拨款。本工程委托单位为徐州市新城区国有资产经营有限责任公司，代建单位为中矿大工程项目管理有限责任公司，并单独委托监理单位实施监理工作。

2.3 徐州市档案馆工程代建单位风险识别

由于政府投资代建项目建设周期较长、涵盖阶段较多、风险影响因素复杂，不利于风险的识别与评价。因此，本文将对代建单位的工作进行阶段划分，针对不同阶段分别进行风险的识别与评价。

在本文中，徐州市档案馆工程代建单位从项目可行性研究报告得到批复后开始代建工作，到项目竣工验收合格，将项目交付使用单位后结束代建工作。因此，将本工程代建单位整体工作过程划分为：决策阶段、设计与施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段四部分。由于工程在竣工验收阶段工程内容基本完成，项目轮廓比较清晰，风险影响主要受控于其它阶段，因此，本文不针对竣工验收阶段进行单独的风险识别与分析。

应用风险分解结构法对徐州市档案馆工程决策阶段、设计与施工准备阶段和施工阶段代建单位的风险识别结果如下：

2.3.1 决策阶段代建单位主要风险

本阶段，代建单位面临的主要风险包括：代建合同签约风险、由工程可行性研究不充分引起的风险、前期手续报批风险、与委托人协调风险和招标风险五类风险。

2.3.2 设计与施工准备阶段代建单位主要风险

代建单位在本阶段面临的主要风险包括：组织与关系协调风险；设计管理风险；拆迁与配套风险；招标风险、合同签约风险和手续报批风险五类风险。

2.3.3 施工阶段代建单位主要风险

本阶段，代建单位面临的主要风险包括：工程实施管理风险；组织与关系协调风险；合同管理风险和其它风险四类风险。本文中，其它风险包括不可抗力风险；政策、法规变动风险；委托人融资风险；物价上涨、物资短缺风险；主管部门、领导不合理干预风险等。

3 代建单位风险评价

3.1 风险评价及评价方法概述

鉴于代建项目复杂的工作特点和代建单位自身的工作要求，必须对风险管理过程中识别出的风险因素进行进一步的风险评价，为后续的风险管理工作提供依据。因此，对代建单位而言，风险评价具有重要的意义和作用。本文采用层次分析法与德尔菲法相结合的方法对徐州市档案馆工程代建单位进行风险评价。

层次分析法AHP(Analytic Hierarchy Process)是美国著名的运筹学家塞蒂教授（T.L.Saaty）提出的一种层次权重决策分析方法。这种方法的基本原理是:把复杂问题分解为各组成因素；将这些因素按一定的关系分组，形成有序的层次递阶结构；通过两两比较判断的方式，确定每一层次中因素的相对重要性；然后在递阶层次结构内进行汇总计算，以得到因素相对于目标的重要性总排序。

德尔菲法（Delphi Method）是由美国著名咨询机构兰德公司发明的，该方法的主要特点表现在：能够充分地让专家自由地发表个人观点，能够使分析人员与专家意见相互反馈。一般经过两至三轮问卷调查，即可使专家的意见逐步取得一致，从而得到多项事物或方案符合实际的结论判断。

本文应用层次分析法确定上文所识别出的各风险因素权重，利用Delphi法构造两两比较判断矩阵，求矩阵特征向量和特征根，并进行一致性检验，得出指标的权重，用权重集A表示

A={a1，a2，…an}。

3.2 徐州市档案馆工程代建单位风险评价

在上文代建单位各阶段风险识别结果的基础上，选用Delphi 法与层次分析法相结合的方法推求各指标权重值。首先选用Delphi法确定指标间的相对重要性,作者向熟悉该工程的专家发出调查问卷30份，实际收回27份。数据通过一致性检验后,再采用层次分析法进行统计计算，求出各项指标的权重值。

本文采用Expert Choice软件进行层次分析法的数据统计，具体各阶段的风险评价结果如下：

3.2.1 决策阶段代建单位风险评价

应用Expert Choice软件进行数据处理后，得到本阶段风险评价判断矩阵如下：

计算得出权重集为：

A={0.265，0.200，0.263，0.169，0.104}

由权重集A可以看出，决策阶段代建单位所面临主要风险的重要性影响排序为合同风险、与委托人协调风险、工程可研风险、招标风险和手续报批风险。

3.2.2 设计与施工准备阶段代建单位风险评价

同理，本阶段风险评价判断矩阵与权重集如下：

A={0.193，0.169，0.148，0.346，0.073，0.070}

因此，设计与施工准备阶段代建单位主要风险重要性影响排序为设计管理风险、组织与关系协调风险、招标风险、合同风险、拆迁配套风险和手续办理与报批风险。

3.2.3 施工阶段代建单位风险评价

同理，施工阶段代建单位主要风险重要性影响排序为组织与关系协调风险、合同管理风险、工程实施管理风险和其他风险。

4 结语

“代建制”在我国政府投资项目建设中的应用刚刚起步，面临风险较多，代建单位的风险管理能力对于项目绩效的提升意义重大。本文应用风险分解结构法、层次分析法、德尔菲法，以徐州市档案馆工程为例对代建单位的风险识别与评价进行了系统介绍与应用，具有一定的应用推广价值。

参考文献：

[1]尹贻林.政府投资项目代建制理论与实务[M].天津：天津大学出版社，2005.11.

[2]王卓甫.工程项目风险管理-理论、方法与应用[M].北京:中国水利水电出版社，2003.

[3]钟登华，张建设，曹广晶.基于AHP的工程项目风险分析方法[J].天津大学学报，2002，35(2):162-166.