2024年大学纪检监察审计处工作总结报告
尊敬的领导、各位同事：
2024年已经过去，大学纪检监察审计处又迎来了一年的总结时刻。在过去的一年里，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实中央纪委全面从严治党的要求，扎实开展了各项工作，取得了一定的成绩。现将2024年的工作进行总结如下：
一、纪检监察工作总结
在2024年，纪检监察工作围绕加强党风廉政建设和反腐败斗争，贯彻中央纪委全面从严治党的要求，始终保持高压态势，取得了明显成效。
1.加强党风廉政建设。我们认真贯彻落实中央纪委关于加强党风廉政建设的各项要求，组织开展了廉政文化建设、廉政教育培训、廉洁审计等工作。通过开展廉政文化建设活动，提高了党员干部的廉政意识和自觉遵纪守法的意识，营造了风清气正的工作环境。
2.加强反腐败斗争。我们始终保持高压态势，坚持精准执纪执法、有令必行、追逃必究，积极参与全面从严治党和反腐败工作，并与有关部门密切配合，提高了反腐败工作的效果。在2024年，我们共处理纪检监察案件10起，给予党纪政纪处分80人，涉案金额50万元。
3.加强对重点领域和关键环节的监督检查。我们认真贯彻中央纪委关于监督检查工作的要求，按照“四个全面”的总体战略布局，突出问题导向，加强对重点领域和关键环节的监督检查。通过开展专项检查、巡视工作等，发现并及时处理了一些工作中存在的问题，促进了工作的改进和提高。
二、审计工作总结
在2024年，审计工作始终围绕市场经济发展的需要，深化审计改革，在服务国家治理体系现代化和治理能力现代化中发挥了积极作用。
1.加强财务审计。我们按照审计规范和程序，对各项财务、会计和资金使用情况进行了审计，发现并处理了一些违法违规行为。通过财务审计，提高了资金使用效益，保障了财务资源的安全和稳定。
2.加强绩效审计。我们注重绩效审计的工作，加强对各项政策、项目和工作的绩效评估和监督检查。通过绩效审计，发现并解决了一些工作中存在的问题，提高了工作效果和绩效水平。
3.加强对重点领域和关键环节的审计。我们加强对重点领域和关键环节的审计检查，发现并处理了一些重大违法违规问题。通过审计工作，加强了对重点领域和关键环节的监督检查，促进了工作的改进和提高。
三、存在的问题和不足
在2024年的工作中，我们也存在一些问题和不足：
1.人员结构不合理。由于人员配备不足，工作压力大，导致有些工作无法及时完成。
2.工作方法不够灵活。在一些工作中，我们还存在工作方法不够灵活、创新不足的问题，需要进一步改进和提高。
3.工作效率不高。在一些具体工作中，我们的工作效率还有待提高，需要加强日常工作的管理和监督。
四、下一阶段工作展望
____年，将是全面建成小康社会和“两个一百年”奋斗目标的决胜之年，也是大学纪检监察审计处工作的新起点。面对新的形势和任务，我们要继续保持高压态势，推动纪检监察审计工作不断创新和发展，为学校的建设和发展做出更大的贡献。
1.加强组织领导。要进一步加强纪检监察审计工作的组织领导，完善工作机制，提高工作效能，确保各项工作得到有效开展。
2.加强队伍建设。要加强队伍建设，提高工作人员的业务素质和能力，不断增强纪检监察审计工作的专业化水平。
3.加强工作创新。要积极推动工作创新，加强对新问题、新形势的研究和分析，不断改进和完善工作方法，适应社会主义市场经济的发展需要。
4.加强信息化建设。要加强信息化建设，推动纪检监察审计工作向信息化、智能化方向发展，提高工作的科学性和精准性。
综上所述，2024年是大学纪检监察审计处工作的新起点，也是大家共同努力的一年。在过去的一年里，我们取得了一定的成绩，也发现了一些问题和不足。展望未来，我们要进一步加强组织领导，加强队伍建设，加强工作创新，加强信息化建设，在新的起点上推动纪检监察审计工作的稳步发展。相信在各位同事的共同努力下，大学纪检监察审计处的工作将会取得更好的成绩！
谢谢大家！
学院纪检监察审计处个人述职报告
xxxx年以来，回顾自己的工作和学习，作为一名纪检监察环节干部，在学校党委和纪委的正确领导下，能够认真履行岗位职责，在德、能、勤、绩、廉等方面都取得了一定的进步，较好地完成了自己担负的各项工作任务。现将自己三年来各方面的情况总结汇报如下：
一、思想政治素质和干部作风建设情况
作为一名环节干部，特别是纪检监察干部，本人时常提醒自已，要按照共产党员的标准严格要求自已，处处身体力行，并落实在工作的点点滴滴中。一是不断加强学习。把学习作为永恒的主题，坚持学习国家有关政策以及法律法规和业务知识，认真贯彻落实科学发展观，不断加强党性修养，提高自己的政策理论和业务水平。二是严格要求自己，时刻做到自重、自省、自警、自励，使自身综合素质不断提高，更好地适应了日益艰巨的工作任务的需要，廉洁奉公，依法办事。三是以身作则，廉洁自律。要求别人做到的，自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做，带头守住“清水衙门”这块阵地。
xxxx年和xxxx年分别获得学校“优秀党务工作者”、“优秀共产党员”称号。
二、工作完成情况
1、认真履行岗位职责，承担纪检监察相关文件的起草；编辑印发了学校党风廉政建设制度汇编（二）、（三）。
2、认真收集各类工作信息，并及时进行宣传报道。负责刊发学校《纪检监察审计信息》（双月刊），xxxx年至今已刊发18期，起到了宣传教育作用，并在各高校进行交流，受到了自治区教育纪工委的表扬。
3、发挥副职的助手作用，积极配合处长完成组织上交给的任务，能够团结协作，相互补台，轻松愉快的做好工作。
4、热情接待来信来访者，服务热情，耐心细致的解答好问题。
5、本人任机关党总支第二党支部组织委员，认真做好自己分管的支部工作，积极组织和主动参加学校组织的各类文体活动。
三、工作中存在的不足
回顾三年来的工作，深感在理论学习上还不够深入、系统，对新形势下反腐败工作的新路子、新方法探索还不够。在今后的工作中，我将发扬成绩，弥补不足，扎实工作，积极进取，努力取得更好的工作实绩。
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学院纪监审计处工作岗位职责
记委是学校纪律检查工作的办事机构，纪检监察审计处是学校行政监察、审计工作的办事机构，按照纪律检查委员会和行政监察、审计的工作任务和要求履行“教育、监督、惩处、保护”的职能。具体职责如下：
（一）记委工作
1.维护章程和其他内法规，协助委加强风廉建，督促和检查各级政领干执行风廉建责任制情况；检查路线、方针、政策和学校委各项决议、决定的贯彻执行情况。
2.负责对全校员进行纪教育，协助学校委具体组织开展风廉建和反腐败工作。
3.负责检查和处理组织和员违法乱纪，违反章和内其他法规的案件，决定给予违纪违法员的处分。
4.受理员的控告和申诉，保护员的民主权利；受理员、群众对组织和员的检举、控告以及来信来访。
5.协助组织、人事部门对员干部的考核。
（二）纪检监察工作
1.监督检查学校监察对象贯彻执行法律、法规和政策的情况，并依照法律、法规、政策保护监察对象依法行使职权。监督检查学校的决议、决定、规章制度的贯彻执行情况。
2.受理群众对监察对象违纪违法行为的检举、揭发和控告，受理监察对象不服政纪处分的申诉。
3.负责调查监察对象违反法律、法规、政策及学校规章制度的行为，并根据有关规定提出处理建议。
4.协助学校领导对监察对象进行遵纪守法、履行职责、廉政勤政的教育。
5.履行组织协调职能，开展执法监察、效能监察、纠正部门和行业不正之风。
6.以防范为重点，着力源头治理，研究制定廉政规章制度并监督实施。
7.会同有关职能部门对行政干部的考核、评议。
8.负责对学校干部人事、财务管理、基建工程、招标投标、物资采购、招生考试等项经济管理工作进行监督检查。
9.承办校长和上级监察部门交办的其他工作。
（三）审计工作
1.负责对学校教育事业费、基建投资、科研经费、贷款以及资金的收支计划、预算执行情况及资金使用效益进行审计监督。
2.对学校各单位的经费使用情况、经济合同签订和执行等各项经济活动实行日常审计监督。
3.对学校负有经济责任的领干进行任期内经济责任审计和离任审计。
4.负责对上级审计机关和校领导交办的审计事项进行专项审计调查。
5.对校内各单位的财经活动、内部控制制度的建立、执行情况进行审计监督。
6.提出改进管理、提高经济效益的建议，并提出纠正处理违法财经法规行为的意见。
（四）完成领导交办的其他工作。
2024年大学纪检监察审计处工作总结报告
【时间】2024年12月31日
【报告内容】
尊敬的领导、各位同事：
经过一年的努力和奋斗，2024年大学纪检监察审计处的工作已经圆满完成。现将本年度工作进行总结汇报如下：
一、工作成果
1.完善制度建设：本年度我们深入贯彻落实大学纪检监察审计处的职能定位，积极推动制度建设，完善了相关制度和规章制度，加强了内部管理，提高了工作效率和质量。
2.提升监督执纪力度：我们深入开展监督执纪工作，严格执行纪检监察工作程序，加强对各部门和人员的监督，做到及时发现问题、及时处理问题，营造了风清气正的工作环境。
3.加强审计监督：我们积极开展审计工作，依法依规对大学各项财务、经济活动进行监督审计。发现并纠正了一些问题，提出了合理建议，为大学的经济建设和发展提供了有力保障。
4.整治违纪违法行为：本年度我们坚决整治各类违纪违法行为，严肃处理了一批违纪违法人员，起到了警示和震慑的作用，维护了大学的法纪权威和形象。
5.加强队伍建设：我们注重人才培养和队伍建设，加强干部培训和人员素质提高，提高了纪检监察审计处的整体能力和水平。
二、存在的问题和改进措施
1.工作压力大：由于大学发展的迅速，我们面临着工作量增加的压力。为解决这一问题，我们将进一步加强工作协调，合理调配资源，提高工作效率，确保工作的顺利进行。
2.部分制度执行不到位：在制度执行方面，部分单位存在执行不到位的问题。对此，我们将持续加强制度宣传和培训，强化责任意识，确保制度的落地实施。
3.人员流动频繁：由于人员流动的原因，我们部分岗位存在空缺或者人员经验不足的情况。为解决这一问题，我们将加强人员队伍建设，加大对新进人员的培训力度，提高人员素质和工作能力。
三、未来工作展望
1.加强风险防控：我们将进一步提高风险防控意识，加强对大学重点领域和关键环节的监督检查，做到早发现、早预防、早解决，确保大学稳定健康发展。
2.深化制度建设：我们将持续完善纪检监察审计工作制度，提高制度执行力度，加强对制度的监督检查，确保工作的规范有序进行。
3.提高工作效率：我们将借助信息化手段，提高工作效率，优化工作流程，加强数据分析和挖掘，提高审计工作的科学性和针对性。
4.加强团队建设：我们将继续注重人才培养和队伍建设，加强干部培训，加大对基层纪检监察审计人员的关心和支持，提高整体素质和工作能力。
感谢领导对纪检监察审计处工作的大力支持和关心，感谢各位同事辛勤付出的努力和工作成绩。在新的一年里，我们将继续努力，做好工作，为大学的发展做出更大的贡献！
谢谢！
书面检查自我检视
合规
下面是收集整理的书面检查自我检视合规，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
本人认真学习和领会。通过学习讨论，充分了解了本次活动的重要意义。明确了执行和操作规程的重要性、必要性，规章制度进一步认识违反规章制度和操作规程的可燃性，并根据自身情况展开自查。现将合规书面检查自我检视如下：
一、合规书面检查自我检视牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融积极主动政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，牢固思想防线。
1、提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的民主脚踏实地方向和坚定的政治立场，时刻继续保持清醒的头脑，在当权者面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的冲击。能够顾全大局，不为眼前利益所摇动，站在单位的角度去想结构性问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。
2、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度支票和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破电子货币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强银行服务柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假
工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关蕨科轴脉，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时通报。四是能够加强库房运营管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；五是能够严格按照综合业务系统行员权
限卡管理办法的有关有关规定，妥善保管好柜员和卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”，熟记防盗防抢自动武器预案，熟练掌握、使用好各种防范被服，时刻保有清醒的头脑，保护全行的财产安全。
二、合规书面检查自我检视严谨工作、生活作风
在工作上为我严肃认真，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，任劳任怨，能够认真遵守湖南农村合作银行的规章制度，严格约束自己。作为一名事后当面监督工作人员，每天逐笔核对各柜员的流水账、日终凭证、整理机构日结凭证，做好装订归档教育工作，登记事后监督日志和事后监督检查登记簿，积极协助库管员协力做好现金调运工作，主动配合委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他教育工作。每周三做好领导带班日志和文明服务检查登记工作，严格执行各项规章制度，对申明违反纪律的这事敢于纠正，自觉维护市级利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变堑壕的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和偏激个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、合规书面检查自我检视存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研本职工作，对其它的经济知识学习不够积极主动主动，不愿意去学。二是工作还
不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。三是工作缺乏创新，按部就班。许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验。
四、合规书面检查自我检视今后的努力方向
一是始终坚持学习业务知识，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固堡垒，警惕各种腐败思想的冲蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高系统安全意识和自我防范能力。三是要进一步深化对湖南农村合作银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。
根据总行合规相关部门要求，现将风险管理部合规风险以及合规书面检查自我检视如下：
一、信贷风险管理意识淡薄以及采取的措施。
部分支行信贷银行贷款发放未严格执行信贷发放操作程序，抵押贷款发放把关不严。使相当一部分信贷管理淡薄了风险意识，甚至出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵不法行为。
我部门道德风险针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题需要进行直接问责，定期开展风险培训其他工作。
二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。
二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行这部分由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审专家团、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策犯规，存在未严格执行审贷分离制度的现象。
三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。
这项我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。
三、追求个人利益，忽视潜在风险具体措施以及采取的措施。
个别信贷客户经理只顾眼前此刻效益，单纯追求银行存款；对贷款的审查疏于，对抵押品科蕈高估，导致抵押不实；对担保公司
担保贷款、小企业抵押担保贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。
我职能部门针对此项合规风险采取的措施：构建建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范协调机制、以查见长的监督机制、以罚为主的机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。其次，遵循"以人为本"的理念，在社会风气十分严峻的很情况下加强职业道德、遵纪守法、工程建设教育。第三，加强理论素养培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。
四、各种违章个别情况违规贷款风险情况。
受历史环境影响，部分支行存在各种违规极少量违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。
五、信贷资料合规风险以及采取紧急措施的措施。
受传统信贷思想影响，各支行在补办信贷资料过程中，资料五花八门，未严格按照信贷合规的要求来收集办理信贷资料。
我部门针对此项合规风险推行的措施：规范贷款资料，统一标准。严谨自年初以来我部严格按照总行[20xx]109号文件要求，制定统一的标准，改变以往信贷报备档案资料要素不完备、手续不内部管理等缺点，相继对信贷档案资料、分类认定等多项资料进行了统一。
六、信贷统计合规风险以及采取的措施。
信贷部门负责人报表较多，我行受条件限制，各支行未安排专职的信贷统计人员，基本上均为信贷会计进行兼职。因工作量较大，各种信贷统计报表错报、漏报、迟报时有发生，我部门特别针对此项合规风险采取的措施：为规范安徽肥东农村合作银行统计工作行为，强化统计管理，提高统计质量，充分发挥统计信息在我行经营管理中的作用，全面、真实、准确地为各级监督部门和内部决策提供第一手资料，根据安省联社统计工作“基础工作抓规范、重点工作求突破、整体工作上台阶”的总体目标，结合《肥东农村合作银行统计管理办法》和《金融统计制度》及其他有关规定，制定了安徽肥东农村合作统计工作考核办法。月月对质量不高的支行进行通报批评，有力的保证了信贷统计合规性。
七、房地产投资档案资料保管风险。
自规范档案管理工作建国以来，从上到下都强化了档案管理工作，达标的同时力求升级，较好的使档案发挥了积极作用。但由于部分支行对信贷档案缺乏足够的认识，致使信贷档案资料不齐、手续不完善，给今后合规、有效的收回贷款产生了诸多隐患。
（一）、信贷文档重视不够。大多数支行认知在意识尖萼文书、会计等档案，轻信贷档案，须要认为信贷档案无需规范化管理，无目标加以考核行政管理，管理得好坏一个样，一般上级不会复查信贷档案。
（二）、信贷日志形成不符合规定。有的支行信贷档案在形成过程用圆珠笔书写；有的数据资料要素不齐，签字甚至缺少印章；有的证件名称与印章名称不必相符；有的合同签订其二不相符，存在担保处室不具备担保资格；有的贷款延期不怎么合规，如担保债务人
不明确要求担保人到场签字，致使追究无法追究担保人需承担连带责任；有的抵押财产共有人未承诺，形成无效抵押，导致贷款到期无法处理抵押物，使贷款无法收回。
（三）、信贷档案资料收集不齐，混装严重。我部在标准行社验收中检查信贷档案时，发现部分总行的信贷档案资料收集不齐，且收集的信贷参考资料不按时、按续、不配套；有的大小额混装，有的燃爆抵押贷款收回与未收回的混装，致使信贷档案难以查找。
（四）、信贷档案管理不当。部分支行信贷档案在保管中不同程度地存在一些问题，一是缺乏档案管理设施；二是信贷投放档案存放分散，形成谁承办的谁保管；三是不分各别信贷档案价值大小、时间长短加减犯者订本或打捆收存；四是信贷表单乱放，不利于查找资料，影响工作效率。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）提高认识，加强领导。信贷人员只有在提高认识职员的基础上，全过程收集信贷投放资料，使银行贷款档案管理达到规范化、制度化、科学化，才能有效化解风险因素，保全信贷资产。通过成立组织加强班子成员，解决信贷档案管理工作中的实际普遍存在问题。同时各支行把档案管理工作纳入全年目标考核，确保信贷档案管理工作日趋合规、完善。
（三）加强培训，提高甄别能力。通过以会代训，以会代学，加强信贷医务人员的培训，从而提高他们及时识别重要的、有价值的信贷资料，防止因一时疏忽导致图表不齐，时诉讼时处于主动的现象发生。同时通过培训，能使他们在收集业务过程根据所办理的信贷资料获取资金系统风险强弱的信息，以便及时抽回资金，减少损失。
（四）专职管理，提高水平。在人力、物力、财力上对信贷工作给予短期贷款倾斜，实行“四专”管理，即建立专用档案室、配备专用档案柜、使用专用档案盒、配备一名具有专业水平专职档案人员，确保信贷档案工作的顺利开展。信贷档案利用的频率较高，为了方便工作，应分层保管，凡是借款户已终结事项的档案，信贷投放部门在一年内不利用的通过档案，按照档案管理规定综合性和其要求移交单位综合档案室管理，凡是信贷部门需要在日常工作中利用的，档案对借款户需要作连续反映情况的档案，应留在信贷部门暂存备查，信贷部门人员要有的放矢保管，确保确保信贷档案资料完整上乘。
（五）遵章守制，规范操作。建全有关档案登记薄，严把借阅手续关，保证档案按时、完整、安全入库，防止遗失。如果信贷员工作变动，应抄列移交清单，在单位负责人的监督下移交。
（六）奖惩并罚，逗硬考核。对信贷档案管理规范、完整和管理混乱的专职人员进行奖励和惩处，并纳入年终用做考核做为评先的条件。
八、不良资产的处置合规系统风险。
各支行对已经形成不不良资产由于平时预警信息掌握的及时不全面，待处理时比较棘手，收贷费用成本过高，。由于对不良资产形成的原因原因在于未采取责任划分和认定，致使对违规责任人的责
任追究未严格执行处罚处理，有的根本没有实行责任追究其，致使责任不清，加之信贷管理人员调动频繁，接任者不理旧帐，责任追究形同虚设。
我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：
（一）分清不良贷款责任人，进行责任认定。
（三）、严格按照各项处罚处理文件进行处理。
九、信贷投放操作合规风险
近年来，由于客户经理操作不当而产生的信贷风险触发时有发生，其长期性、隐蔽性的特点给我行经营带来极大的风险隐患。一是贷款“三查”制度流于形式。部份部分客户经理贷款调查不深入、不细致，对借款人、担保人的资信状况、担保能力等情况缺乏实质性的调查评估，不能及时关注借款人经营变化、资金流向情况，形成农村信用社与贷户之间的信息不。二是法律意识淡薄，借款手续容易存在缺陷。在涉及的诉讼案件中，存在因银行贷款资料不齐全、借款人及达致人签字不真实而失去法律效力的现象。三是对已产生风险的信贷资产保全不不能及时，催收手段单一，催收主动性差，不能根据情况不会及时采取不同的清收措施，错过最佳清收时机。我行现有客户经理100多名，平均年龄较大，学历较低，同时兼顾存款、中间业务、支农宣传、信用评定、贷款清收等一系列工作。但整体文化素质不高，人均业务量巨大，工作效率低下，接受新文本、新制度、新强制执行的能力较差，不能完全审时度势规章制度、宏观政策的内涵，合规经营意识和无意识保护意识淡薄，对信贷操作市场风险汇率风险的防范
意识不强。同时，随着社会的开放，泥沙俱下，部分客户经理道德意识丧失，存在一些有悖于金融业职业道德的不轨行为。
起因于我部门针对此方面的合规风险所采取的措施：突出人本管理，提升信贷人员素质。明确对客户经理管理具体的部门，精简客户经理的准入、管理、退出流程，防止部门之间的管理职责重叠或空缺。进一步提高客户经理的思想道德教育和职业操守教育，让其树立正确的职业观和行为准则观。加大业务培训处罚力度，提高客户经理辨别和认识业务操作中各个环节可能出现的点后，增强客户经理操作风险压制的针对性和约束力。强化内部控制建设工程和落实。一是准备实施客户经理营业员强制交流制度，有计划、有措施的对在服务区域满一定年限的区域客户经理予以强迫跨区域、跨单位交流，并通过离岗审计发现其是否存在违规放贷现象。而要严格执行贷审会制度。对于客户经理的提交贷款进行严格的资料审查和必要的实地考察。严格岗位分工，细化明确各岗位在信贷业务操作中的责权划分以及应承担责任，建立和完善责任追究制度。三是加大审计部监督力度，重视贷款外核和实地走访，定期检查与随机抽查相结合，序时检查和专项检查相结合，对重点社、工作人员重点人员存在的问题重点检查，做到发现一个查处一个。四是重新制定认真执行客户经理服务区域公告制度，并对贷款受理、审查、放贷等各环节进行不定期电话抽查回访，及时与客户进行信息沟通，减少客户与发生业务的中间环节，避免出现客户经理“吃拿卡要”现象。
完善信贷投放管理系统功能。提高信贷管理系统使用效率，通过降低技术手段，防范客户经理操作脆弱性，对各类不良行为及时
发出预警，对不良客户不作拦截，真正发挥现代科技在科技化信贷管理中的作用。
健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建公司有效的内部控制机制的基础和核心，从而也为健全合资企业内控体系、提高市场竞争力奠定行业了基础。稽核中心领导说过，不能因为业绩增长就忽视了合规经营的重要，去触碰那根红底线。通过此次教育学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就合规书面检查自我检视几点体会。
一、爱岗敬业、无私奉献。
在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是发展一个人赖以生存和发展的基础确保。从小的方面讲，比如我们太平，每一个人所从事的工作岗位是个人生存和发展的保障，也是太平存在和产业发展发展的一般而言。太平要发展，要在这个竞争的金融业中不断强大，立于不败之地，无我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为一名太平人，为了太平的前途，为了太平的荣誉，做一名爱岗敬业的菲律宾人，是职业道德对我们最引为用以规范这些行为品质，评价善恶的行为标准规范。
作为一个金融单位的职工更应职业自己所从事的在上讲求道与德，如果路走得不对就会这样的话，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民相关服务，就谈不上自己的事业，也就没有下属单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。
我现在正在从事保险工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热忱这个职业，对保险工作有的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的的具体体现。
讲求职业道德还必须仍然真诚守信，所谓诚实就是忍辱负重，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应独自承担的义务。所以通过对这次的学习，我更深地了解到作为一个太平职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地不断加大学习，规范关键时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
二、加强业务知识学习、提升合规操作意识。
“没有规矩何成方圆”，身为太平的员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强自身的合规违约风险防范意识，是我们太平人最为实际的工作任务。作为太平人，我深知保险工作的重要性。因此，在工作中，我始终始终如一要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心服务每一位客户，同时也慷慨解囊对待客户。在保险行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很明白地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为简捷我行争取
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，代理人似乎觉得有的规章制度在束缚着他们的上单率，在制约着我们的业务产业发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭
空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结的，只有
按照各项规章制度管事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如三架一架庞大的`机器，每一项电脑程式制度建设都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是多一些了一颗锣丝钉，也会造成莫大的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广大的员工严格执行，管中窥豹，时见一斑，规章制度的执行，不是某一人来控管的，而是要一个集体相互制约、监督来实施的。
三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。
规章制度的继续执行与否，广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，异药不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规矩的执行，就运营人而言，从外部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务发展，认真审核每张票据，监督授权业务的合法性合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，碍于不能同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的经营安全确保防范才有保障。再好的制度，如果不能做出好的执行，那也将走向它的反面。
近年来，保险系统发生的各种案件，不仅干扰破坏了保险行业的秩序，而且严重地损害了保险的社会信誉良好。采取相应措施，从源头上加强预防，战线是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这
几年保险职业犯罪之所以呈上升趋势，其中突出重要一条是忽视了思想方面的教育，平时只强调业务工作的重要性，干部职工轻忽了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治坏工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教育，又
要坚持经常性的案例警示教育，或使干部职工加固思想防线，经常警示自己“莫伸手，伸手必被捉，合法经营经营才是硬道理”，从而为消除保险犯罪打下良好的铸就群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的有效保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们运营管理基本特征工作的特点，组织学习，通过学习，副职使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防各种案件的重要环节，本岗位的自我检查与正职自我免疫是第一位的；其次可采取定期或整改不定期的自检自查、上级检查、交互查等方法，及时发现和纠正工作中同的纠正偏差。对业务发展工作的各个环节进行有效的内控与制约。
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三年来，在学校党委的正确领导下，纪检监察审计处围绕学校的中心工作，认真履行纪检监察审计职能，带领全处员工转变作风、努力工作，取得了较好的成绩。现将三年来的工作汇报如下：
一、班子自身建设情况
我处班子注重自身建设，认真做好干部廉洁自律工作。坚持团结、勤政、廉洁，树立良好的纪检干部形象。一是班子成员步调一致，团结统一。对照领导干部廉洁自律有关规定进行检查，开展批评和自我批评，讲民主，重团结，重大局，相互配合不拆台。遇事及时通气，常规工作定期通气。形成良好的工作局面。二是班子成员明确工作任务，强化责任意识，充分发挥成员的积极性。三是班子成员自觉遵守党员干部廉洁自律规定，注重政策理论学习，加强自身政治品德修养。坚持不搞特殊，淡泊名利，身先士卒，率先垂范，用党性原则规范自己，公道正派，以德服人。
二
、工作实绩
1、完善制度。按照学校党委的中心工作和纪委的---------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载--------------
---------------本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载--------------工作部署，三年来，纪检监察审计处结合实际，修定完善了学校党风廉政建设和反腐败的相关制度，特别是健全了学校有关校务公开、审计工作的规定。使党风廉政建设有章可循。编辑出版了学校党风廉政建设文件汇编（二）、（三）并下发到各二级单位认真学习。
2、行政执法监察工作。加强对人才招聘、招生、考试，教学设备、图书采购、基建招标等工作的监督工作。
3、负责对全校党员干部进行廉政教育。通过观看录像、展览、讲座及学习讨论等各种形式的活动加强党风廉政和反腐败教育。
4、加强内部审计监督。一是加强对学校及二级单位基建、维修方面工程决算的审计。三年来，共完成审计项目88项，审计总金额为1071.75万元，审结总金额913.33万元，核减总金额158.43万元。二是对工程建设项目进行督查，对二附院、人民医院新住院部大楼建设工作进行督查。三是对学校科研经费、房屋出租、工会会费、学校招待费的管理进行了内部专项审计。
5、来信来访工作。认真做好群众的来信来访、举报投诉及案件查处工作，并及时反馈上报。三年共受理来信来访30余件。
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6、刊发学校《纪检监察审计信息》18期，及时通报学校纪检监察审计工作的各种动态，起到了宣传教育作用，并在区内各高校进行交流。
7、认真组织自治区行风评议工作组的检查，并对评议中的不足和意见提出整改方案进行落实。
8、组织筹备每年一次的校纪检监察审计工作会议，传达部署党风廉政建设工作。
9、受自治区教育纪工委的委派，纪检监察审计处工作人员参加对普通高考、研究生考试、公务员考试、自学考试、成人自考等工作的巡视。
三、存在的问题
1、新时期如何更好发挥职能作用的新思路、新途径需要进一步探索。
2、工作人员没有出去学习充电的机会，应走出去进行培训，开拓眼界，提高工作效率。
3、处室经费少，办案工具不足，不能适应当前的工作需要。
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